本作品内容为符合监管要求。金融行业的高风险性使得监管机构对从业人员的执业行为加大了监督规范力度，同样地，证券公司自身也需要通过管理制度对全体工作人员加强财务风险管理理念。一旦从业人员发生了违规行为，不仅受到监管处罚，也会使公司声誉陷入负面评价的风险。ZXZQ公司连续几年的年报中，都披露2起以上公司及子公司受到的行政监管措施及整改情况，包括未按时报送机构监管报表、未履行勤勉尽责管理人职责等行为，对公司的声誉造成了不利影响， 格式为 docx， 大小1 MB， 页数为1， 请使用软件Word(2010)打开， 作品中主体文字及图片可替换修改，文字修改可直接点击文本框进行编辑，图片更改可选中图片后单击鼠标右键选择更换图片，也可根据自身需求增加和删除作品中的内容， 源文件无水印， 欢迎使用熊猫办公。 如认为平台内容涉嫌侵权，可通过邮件：tousu@tukuppt.com提出书面通知，我们将及时处理。