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内审视角下煤炭生产企业内控及风险管理的探析

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将下列内容拓展为一份具体工作方案“(一)着力体系建设,助推管理标准化
引进行业内具有一定知名度的外部专业咨询机构对公司现行管理标准(制度)进行全面梳理诊断,进一步优化管理流程,健全完善各项管理规范;明确内控制度的编制、修订、废止程序以及执行过程的督导检查,构建堵塞漏洞、解决问题的长效机制,最终建立完整规范、简明务实、合规高效的现代化管理体系。
(二)聚焦数智融通,增速作业标准化
全面梳理公司现行生产技术支撑体系,深化双重预防机制,通过数字化信息系统建设,将生产技术支撑体系、双重预防机制全覆盖篏入信息化系统
将下列内容拓展为一份具体工作方案“(一)着力体系建设,助推管理标准化 引进行业内具有一定知名度的外部专业咨询机构对公司现行管理标准(制度)进行全面梳理诊断,进一步优化管理流程,健全完善各项管理规范;明确内控制度的编制、修订、废止程序以及执行过程的督导检查,构建堵塞漏洞、解决问题的长效机制,最终建立完整规范、简明务实、合规高效的现代化管理体系。 (二)聚焦数智融通,增速作业标准化 全面梳理公司现行生产技术支撑体系,深化双重预防机制,通过数字化信息系统建设,将生产技术支撑体系、双重预防机制全覆盖篏入信息化系统
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内控体系建设情况。
1.内控工作领导体制建设情况。内控工作组织领导体制特点、优势及创新情况等,集团及各级子企业党委(党组)、董事会、经理层等治理主体权责、工作方式及责任落实情况,主要负责同志内控工作第一责任落实情况等。
2.内控工作组织架构及履职情况。内控职能部门与各业务部门协同配合及履职情况,集团及各级子企业内控职能部门统筹内控工作总体情况、人才队伍建设及考核评价总体情况等。
3.内控制度体系建设与执行情况。内控制度缺陷排查评估工作组织、举措、排查发现的问题及整改成效等情况;集团及各级子企业增强内控
内控体系建设情况。 1.内控工作领导体制建设情况。内控工作组织领导体制特点、优势及创新情况等,集团及各级子企业党委(党组)、董事会、经理层等治理主体权责、工作方式及责任落实情况,主要负责同志内控工作第一责任落实情况等。 2.内控工作组织架构及履职情况。内控职能部门与各业务部门协同配合及履职情况,集团及各级子企业内控职能部门统筹内控工作总体情况、人才队伍建设及考核评价总体情况等。 3.内控制度体系建设与执行情况。内控制度缺陷排查评估工作组织、举措、排查发现的问题及整改成效等情况;集团及各级子企业增强内控
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营业部于2023年调整部门构架,引进专业人才,优化险种结构,严格按照分公司相关要求统一内控管理,完善制度体系,现将营业部内部控制情况报告如下:
一、内部控制基本情况:
根据《企业内部控制基本规范》、《保险公司内部控制基本准则》,2023年营业部按分公司要求严格执行各类规章制度,进一步实现了业务经营管理的统一化、标准化、规范化,年终我部保费规模超1.4亿,综合成本率远远低于100%。
营业部于2023年调整部门构架,引进专业人才,优化险种结构,严格按照分公司相关要求统一内控管理,完善制度体系,现将营业部内部控制情况报告如下: 一、内部控制基本情况: 根据《企业内部控制基本规范》、《保险公司内部控制基本准则》,2023年营业部按分公司要求严格执行各类规章制度,进一步实现了业务经营管理的统一化、标准化、规范化,年终我部保费规模超1.4亿,综合成本率远远低于100%。
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